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    Asset Management Compliance
    Frankfurt School of Finance & Management

    Asset Management Compliance

    Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main
    0 daysDuration
    onlineFormat
    GermanLanguage
    FinanceTopic

    Available Cohorts

    Choose your preferred start date

    Aug 15 - Aug 15, 2026
    0 days · online · Instructor-Led
    Open
    Aug 13 - Aug 13, 2027
    1 days · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
    Open
    $924

    All-inclusive program fee

    About This Program

    Begriffe der Finanzanalyse Besondere Organisationsvorschriften Generalklausel Wesentliche Einzelpflichten Kontrolle von Informationsflüssen Unabhängigkeit der Vergütung Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter Gesonderte Mitarbeiterüberwachung Vorabversand an Emittenten Mitarbeitergeschäfte Aufzeichnungspflichten

    Why Frankfurt School of Finance & Management?

    Few business schools in Europe can claim to sit inside one of the world's major financial centres and build an entire academic identity around it. Frankfurt School has done exactly that — its specialisation in finance, banking, and fintech isn't a marketing angle; it's the institutional DNA. For a senior professional in financial services looking to sharpen technical expertise or lead a division through change, this is one of the few schools where the surrounding city reinforces what happens in the classroom.

    Your Profile

    • Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

    Benefits

    • Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

    What You'll Learn

    • Begriffe der Finanzanalyse
    • Besondere Organisationsvorschriften Generalklausel
    • Wesentliche Einzelpflichten
    • Kontrolle von Informationsflüssen
    • Unabhängigkeit der Vergütung
    • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
    • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
    • Vorabversand an Emittenten
    • Mitarbeitergeschäfte
    • Aufzeichnungspflichten
    • Werbemitteilungen
    • Einführung Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
    • Investmentidee
    • Vertragspartner
    • Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management Rechtliche Grundlagen
    • Anwendungsbereich MiFID
    • Investmentgesetz
    • Derivateverordnung
    • Aufsicht
    • Melde -und Publizitätspflichten

    Frequently Asked Questions

    How to Apply

    1. 1

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    2. 2

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    5. 5

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