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Asset Management Compliance
Frankfurt School of Finance & Management

Asset Management Compliance

Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main
1 daysDuration
in-personFormat
GermanLanguage
FinanceTopic

Next Available Cohort

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Aug 13 - Aug 13, 2027
1 days · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
Open
$924

All-inclusive program fee

About This Program

Begriffe der Finanzanalyse Besondere Organisationsvorschriften Generalklausel Wesentliche Einzelpflichten Kontrolle von Informationsflüssen Unabhängigkeit der Vergütung Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter Gesonderte Mitarbeiterüberwachung Vorabversand an Emittenten Mitarbeitergeschäfte Aufzeichnungspflichten

Why Frankfurt School of Finance & Management?

Few business schools in Europe can claim to sit inside one of the world's major financial centres and build an entire academic identity around it. Frankfurt School has done exactly that — its specialisation in finance, banking, and fintech isn't a marketing angle; it's the institutional DNA. For a senior professional in financial services looking to sharpen technical expertise or lead a division through change, this is one of the few schools where the surrounding city reinforces what happens in the classroom.

Your Profile

  • Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).

Benefits

  • Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.

What You'll Learn

  • Begriffe der Finanzanalyse
  • Besondere Organisationsvorschriften Generalklausel
  • Wesentliche Einzelpflichten
  • Kontrolle von Informationsflüssen
  • Unabhängigkeit der Vergütung
  • Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
  • Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
  • Vorabversand an Emittenten
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Aufzeichnungspflichten
  • Werbemitteilungen
  • Einführung Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
  • Investmentidee
  • Vertragspartner
  • Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management Rechtliche Grundlagen
  • Anwendungsbereich MiFID
  • Investmentgesetz
  • Derivateverordnung
  • Aufsicht
  • Melde -und Publizitätspflichten

Frequently Asked Questions

How to Apply

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