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Compliance und geldwäscherechtliche Anforderungen an Versicherungen
Frankfurt School of Finance & Management

Compliance und geldwäscherechtliche Anforderungen an Versicherungen

Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main
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14 monthsDuration
in-personFormat
GermanLanguage
FinanceTopic

Available Cohorts

Choose your preferred start date

Nov 6, 2026 - Nov 20, 2027
14 months · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
Open
Apr 9 - Apr 9, 2027
1 days · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
Open
$924

All-inclusive program fee

About This Program

Rechtliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen Richtlinie 2009/138/EG (Solvabilität II) Richtlinie über den Versicherungsvertrieb (Insurance Distribution Directive - IDD) Kommende Regulatorik für die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Einhaltung von Sanktionen für Erst- und Rückversicherungen aufgrund des EU-AML Pakets ab 10. Juli 2027

Why Frankfurt School of Finance & Management?

Few business schools in Europe can claim to sit inside one of the world's major financial centres and build an entire academic identity around it. Frankfurt School has done exactly that — its specialisation in finance, banking, and fintech isn't a marketing angle; it's the institutional DNA. For a senior professional in financial services looking to sharpen technical expertise or lead a division through change, this is one of the few schools where the surrounding city reinforces what happens in the classroom.

Your Profile

  • Mitarbeitende aus Versicherungen aus den Abteilungen: Compliance, Geldwäsche und Fraud-Management, Recht, Interne Revision, weitere Compliance-relevante Fachabteilungen.

Benefits

  • Ziel dieses Moduls ist es, den Teilnehmenden die rechtlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen für Erst- und Rückversicherungen (Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung gilt für diese erst ab 2027) im Bereich Compliance, Gelwäsche- und Terrorismusfinanzierungsprävention umfassend zu erläutern. Es werden die aufsichtsrechtlichen Mindestanforderungen an die Geschäftsorganisation für die Schlüsselfunktion Compliance ebenso dargestellt wie spezifische Risiken und wie man diese mit sachgerechten Maßnahmen mitigiert. Dabei wird auch auf die aktuellen Aufsichtsschwerpunkte der BaFin und die Prüfungsschwerpunkte der Wirtschaftsprüfer eingegangen.

What You'll Learn

  • Rechtliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen EU-Recht Richtlinie 2009/138/EG (Solvabilität II)
  • Richtlinie über den Versicherungsvertrieb (Insurance Distribution Directive - IDD)
  • Kommende Regulatorik für die Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie zur Einhaltung von Sanktionen für Erst- und Rückversicherungen aufgrund des EU-AML Pakets ab 10. Juli 2027
  • Nationales Recht § 29 VAG i.V.m. MaGo (Rundschreiben 2/2017 (VA))
  • § 52 VAG i.V.m. GwG sowie AuA (Stand: 29.11.2024)
  • Rundschreiben 11/2023 (VA) – Fachliche Eignung und Zuverlässigkeit
  • Verhaltenskodex des GDV für den Versicherungsvertrieb
  • Spezifische Risiken in der Versicherungsbranche Risiken der Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung
  • Flexible Versicherungsprodukte
  • Banknahe Dienstleistungen (z. B. Policendarlehen, Hypotheken)
  • Konzernweite Governance- und Reportingstrukturen
  • Datenschutzkonforme Informationsweitergabe
  • Einheitliche Kundendatenbanken und Risikoratingsysteme
  • Monitoring von Zahlungsströmen (Screening & Monitoring)
  • Mögliche Betrugsszenarien
  • Maßnahmen zur Risikomitigierung
  • Anforderungen an die Compliance-Funktion Inhalte, Erstellung und Aktualisierung der Risikoanalyse
  • Rechtsnormenmonitoring, inkl. Nachhaltigkeitsanforderungen
  • Produktfreigabeverfahren
  • Hinweisgeberschutzsysteme

Frequently Asked Questions

How to Apply

  1. 1

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    Review the entry requirements listed on this page. Most executive programs require 8–15 years of professional experience.

  2. 2

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  3. 3

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  4. 4

    Prepare your application

    Gather your CV, reference letters, and any required test scores. Many EMBA programs waive standardised tests for senior candidates.

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    Submit your application

    Apply directly through Frankfurt School of Finance & Management's official application portal.

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