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Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance
Frankfurt School of Finance & Management

Rechtliche Grundlagen der Kapitalmarkt-Compliance

Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main
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14 monthsDuration
in-personFormat
GermanLanguage
FinanceTopic

Next Available Cohort

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Nov 6, 2026 - Nov 20, 2027
14 months · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
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$924

All-inclusive program fee

About This Program

Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…) Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin) Rolle der Verbände

Why Frankfurt School of Finance & Management?

Few business schools in Europe can claim to sit inside one of the world's major financial centres and build an entire academic identity around it. Frankfurt School has done exactly that — its specialisation in finance, banking, and fintech isn't a marketing angle; it's the institutional DNA. For a senior professional in financial services looking to sharpen technical expertise or lead a division through change, this is one of the few schools where the surrounding city reinforces what happens in the classroom.

Your Profile

  • Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.

Benefits

  • Die Teilnehmenden lernen die rechtlichen Grundlagen und Strukturen des europäischen und deutschen Kapitalmarktrechts und ordnen zentrale Regelwerke wie MiFID II, MAR und WpHG in den aufsichtsrechtlichen Gesamtkontext ein. Sie analysieren die wesentlichen Tatbestände von Marktmissbrauch, insbesondere Insiderhandel und Marktmanipulation, und kennen die damit verbundenen Melde-, Mitteilungs- und Sorgfaltspflichten. Darüber hinaus bewerten sie die Anforderungen an Wertpapiergeschäfte, Anlegerschutz und Interessenkonfliktmanagement und entwickeln Strategien zur praktischen Umsetzung in der Compliance-Funktion.

What You'll Learn

  • Einführung & Grundlagen des Kapitalmarktrechts Kapitalmarkt als System: Akteure, Produkte, Märkte
  • Europäischer Ordnungsrahmen: MiFID II, MAR, CRR/CRD
  • Deutsches Kapitalmarktrecht: WpHG, BörsG, KWG, AktG…)
  • Funktion europäischer und nationaler Aufsichtsbehörden (EZB, ESMA, BaFin)
  • Rolle der Verbände
  • Marktmissbrauch Marktmissbrauchsverordnung (MAR)
  • Marktmanipulation (Art. 12, Art. 15 MAR): Formen, Beispiele, Rechtsfolgen
  • Insiderhandel (Art. 8, Art. 14 MAR)
  • Mitteilungspflichten
  • Wertpapiergeschäfte & Anlegerschutz Überblick zu Anleger- und Transparenzschutz
  • Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten
  • Wohlverhaltenspflichten gem. §§ 63 ff. WpHG
  • Interessenkonfliktmanagement
  • Organisation der Compliance-Funktion im Kapitalmarktumfeld Rechtliche Anforderungen an Compliance-Funktionen
  • EU-Recht
  • Nationale Ebene
  • Aufsichtsrechtliche Konkretisierung
  • ESMA/2012/388, aktualisiert 2017
  • Schnittstellen zu Risikomanagement, Interner Revision und Rechtsabteilung
  • Compliance-Organisation & aktuelle Trends

Frequently Asked Questions

How to Apply

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