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    👋 Quick question — how are we doing?

    Retailbanking Compliance
    Frankfurt School of Finance & Management

    Retailbanking Compliance

    Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main
    0 daysDuration
    onlineFormat
    GermanLanguage
    FinanceTopic

    Available Cohorts

    Choose your preferred start date

    Jun 20 - Jun 20, 2026
    0 days · online · Instructor-Led
    Open
    Aug 28 - Aug 28, 2027
    0 days · in-person · Instructor-Led · Frankfurt Campus
    Open
    $924

    All-inclusive program fee

    About This Program

    Anforderungen an das Werben von Kunden Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise Anforderungen an Kundeninformationen

    Why Frankfurt School of Finance & Management?

    Few business schools in Europe can claim to sit inside one of the world's major financial centres and build an entire academic identity around it. Frankfurt School has done exactly that — its specialisation in finance, banking, and fintech isn't a marketing angle; it's the institutional DNA. For a senior professional in financial services looking to sharpen technical expertise or lead a division through change, this is one of the few schools where the surrounding city reinforces what happens in the classroom.

    Your Profile

    • Das Studienangebot richtet sich an Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit Bezug zu Wertpapier-Compliance relevanten Themen sowie Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich auf den Bereich Wertpapier-Compliance spezialisieren möchten. Während sich das Seminar Retailbanking Compliance I schwerpunktmäßig auf die Organisationspflichten bezieht, liegt der Fokus des Seminars Retailbanking Compliance II auf den Pflichten in Zusammenhang mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen.

    Benefits

    • Vermittelt werden sowohl theoretische Grundlagen als auch Lösungsansätze zur praktischen Umsetzung von regulatorischen Pflichten in Verbindung mit der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen im Retailbanking. Die Teilnehmer werden in die Lage versetzt Compliance Risiken zu verstehen und zu erkennen sowie mögliche Lösungsansätze für die Praxis einzuschätzen bzw. abzuleiten.

    What You'll Learn

    • Anforderungen an das Werben von Kunden Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
    • Anforderungen an Kundeninformationen
    • Pflichten bei der Erbringung der Wertpapierdienstleistungen Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung und Transaktionsausführung Kundenklassifizierung
    • Allgemeine Informationspflichten
    • Erkundigungspflichten
    • Angemessenheitstest / Geeignetheitsprüfung
    • Zielmarktabgleich / Product Governance
    • Geeignetheitserklärung
    • Kostentransparenz
    • Berichtspflichten
    • Exkurs: Nachhaltigkeit im Finanzsystem (Sustainable Finance)
    • Exkurs: Robo-Advice
    • Abgrenzung der Pflichten nach Art der Vertriebsstrategien Anlageberatung, Finanzportfolioverwaltung, Beratungsfreies Geschäft und Execution Only
    • Ausblick Weiterentwicklung MiFID II
    • Werbeeinwilligung / Verbot der Kaltakquise
    • Kundenklassifizierung
    • Weiterentwicklung MiFID II

    Frequently Asked Questions

    How to Apply

    1. 1

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    2. 2

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    4. 4

      Prepare your application

      Gather your CV, reference letters, and any required test scores. Many EMBA programs waive standardised tests for senior candidates.

    5. 5

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